头彩网下载-头彩网是真的吗-对区志航从轻处罚

作者:福兴彩注册发布时间:2019年09月18日 07:19:18  【字号:      】

2017年8月,关于区志航被抓的消息不胫而走。彼时,长城证券表示尚未核实具体情况,也不清楚因什么原因被抓。根据判决书,区志航与袁某在2017年8月15日被公安机关抓获。而根据中证协网站信息,在2017年10月19日,区志航执业证书状态变更为离职。

明星分析师身陷囹圄“长城证券研究所所长区志航被抓”,这一则两年前的旧闻如今有了新答案。日前,中国裁判文书网公布刑事判决书显示,区志航因与基金经理袁某联合设立“老鼠仓”,被法院认定为利用未公开信息交易罪,最终导致锒铛入狱的后果。

不过,在监管放行之前,证券从业者仍要谨守规定。毕竟有“炒股炒进监狱”的先例在此,证券从业不易,还需且行且珍惜。

炒股炒进监狱!券商研究所所长伙同美女基金经理,合谋老鼠仓!趋同交易2.8亿涉及79股,两人双双获刑

在二审判决中,上海市高院结合二人犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度,决定对二人均予以从轻处罚。在维持追缴所得不变的情况下,对区志航五年刑期改判为三年六个月,罚金降低为320万元;对袁某三年刑期改判为两年,罚金降为15万元,但仍未适用缓刑。

袁某是一名“80后”的基金经理,公开信息显示,她在2007年5月加入泰信基金,历任研究部助理研究员、理财顾问部研究员、研究部高级研究员。2012年3月至2017年8月,袁某担任泰信先行策略的基金经理,任职期间回报30.28%,年化回报4.93%。

在2017年区志航被传逮捕消息之时,长城证券“前任”所长因违规炒股刚刚被下发千万罚单。根据北京证监局行政处罚书,长城证券原总裁助理、金融研究所所长黄钦来在长城证券任职期间,利用三个他人账户买卖股票,共计交易1.09亿元,盈利363.60万元。基于此,北京证监局对黄钦来处以“没一罚三”的行政处罚,合计金额达到1454.38万元。

对此,一审法院认为,被告人区志航、袁某分别作为证券公司、基金管理公司从业人员,共同利用袁某因职务便利获取的未公开信息从事与该信息相关的证券交易活动,其行为均已构成利用未公开信息交易罪。

李玮指出,随着证券市场的不断规范和监管法规体系的日益健全,证券公司内部控制机制尤其是合规制度和信息隔离墙制度已经十分完善,如果还以“一刀切”的方式禁止从业人员买卖股票,显得过于简单化且有失公允。

最终,一审法院以利用未公开信息交易罪判处区志航有期徒刑五年,并处罚金三百五十万元;袁某有期徒刑三年,并处罚金二十万元。

事实上,证券从业人员不得炒股作为行业红线,曾令业内颇有微词。尤其是近年来,监管部门对于从业人员违规炒股的稽查力度明显有所提升。由于证券从业人员在日常工作中极易获得优于普通交易者的信息优势,而且还会面临利益冲突等问题,此前各类监管规定均将炒股作为禁止性规定。

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不过,由于袁某系具有特殊主体身份的基金经理,且参与犯罪的情节特别严重,一审法院认为不宜适用缓刑。对此,袁某提起上诉,认为原判量刑畸重,请求对其适用缓刑。辩护人也指出,虽然袁某在客观上帮助和配合了区志航的犯罪行为,但其主观恶性较小,且具有从犯、坦白、自愿认罪认罚等从宽处罚情节,请求对其从轻判处缓刑或者改判有期徒刑一年三个月。

违规炒股屡禁不止在监管三令五申之下,证券从业人员违规炒股仍时有发生。券商分析师凭借得天独厚的研究优势,“真刀实枪”杀入市场的操作案例也为数不少。

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“共和国勋章”闪烁的科技之光

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