pk88彩票网址--未按规定对期权交易持仓限额进行控制

作者:234彩票走势图发布时间:2019年10月24日 05:45:35  【字号:      】

截至目前,已有85家证券公司、25家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限,60家证券公司开通股票期权自营业务交易权限,10家证券公司为50ETF期权主做市商,4家证券公司为50ETF期权一般做市商。

截至8月底,上证50ETF期权投资者账户总数为387679户(经纪业务客户账户总数为387501户)。8月新增经纪业务客户账户数8243户。

截至8月底,银河期货股票期权经纪业务今年以来累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。三大问题违规被暂停交易权限3个月从上交所下发的处罚决定书来看,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等三个方面存在多项违规行为。

像这样的适应性培训活动是宁波市退役军人就业创业体系建设的一项创新性举措,旨在通过探索开展多元化、多层次的技能培训,实现更多退役军人就业,各个区县市都会根据自身的特点,开展类似的培训活动,帮助退役军人更好更快地创业就业,回归融入。

最终,上交所决定对银河期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

“这半个多月我也有求职找工作,从我个人体会来讲,退役军人的身份是给我就业加分的,是优势,加上现在政府部门都很关心退役军人,就业的选择余地还是很大的,并不需要担心,只是说要好好规划,选择一个更适合自己,更有发展前途的工作。”沈鹏说。

根据公司提供的客户交易流水,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)通过银河期货提供的飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)使用银河期货提供的飞创API接口进行现货程序交易。由于银河期货未建立相应的监控系统,导致未及时发现上述客户证券现货频繁报撤单及程序交易行为。

同时,银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易,明显不符合公司可开展证券现货经纪业务范围的要求。

培训结束后,慈溪还安排参与培训的退役军人和部分用工需求单位开展精准对接,现场有116名退役军人填写了就业意向登记表,有61人直接在现场与企业达成了就业意向。沈鹏成功面试了一个体育运动公司总经理助理的岗位。

沈鹏坦言,因为刚从部队回来不久,还没有完全想好就业方向。自己的大学同学现在都已经有稳定的工作,收入也不错,有些甚至已经结婚生子,感觉自己入伍两年回来,与社会有些脱节。“这样的培训蛮好的,挺有收获的,给我们讲职场的规则,还给我们做职业分析,好让我们对自己有更清楚的认识。”

本报讯(记者戴晓燕通讯员王颖任宁)1995年出生的沈鹏来自慈溪观海卫镇,2017年从宁波工程学院汽车营销与售后服务专业本科毕业后,就去了重庆某陆军部队服役,9月1日退役回乡。

暂停交易权限3个月!这家期货龙头遭重罚,涉股票期权违规!192倍神话引爆这一市场,券商期货公司疯狂抢食

第一,在证券现货经纪业务管理方面,存在监控措施严重缺失、未将现券经纪业务控制在规定范围、未按规定指定专门证券现货管理部门及未制定相关管理制度等情况。

此外,8月银河期货当月新增客户数量占市场份额0.255%,在行业排名第二,仅次于方正中期。行业人士表示,银河期货作为期货公司股票期权业务的龙头,此次却被发现多项违规,令市场担忧。2018年,期货公司更是违规处罚的主要对象,上交所2018年共对3家期货公司采取自律监管措施、纪律处分等监管措施,维护期权市场交易秩序。显然,期货公司的股票期权业务方面依然存在不少问题。

此外,银河期货未按规定指定专门的证券现货管理部门,也未建立相关监控系统管理制度。第二,在投资者适当性管理方面,主要有三个问题,一是投资者资料管理混乱,部分投资者资料缺失;二是,未按规定对期权交易持仓限额进行控制;三是,未动态评估和持续了解客户情况。2017-2018年,银河期货仅完成股票期权客户动态评估及跟踪回访10户,远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数量。

9月20日,他和慈溪市其他119名2019年退役军人一起结束了为期三天的就业创业前的适应性培训。这是慈溪市退役军人事务局给退役军人创业就业提供的思想和心理方面的贴心服务。

一同参加培训的还有来自宗汉街道的陈银圆,今年22岁的他,已经在部队服役5年了。“我高二去的部队,现在退役,我还很年轻,无论干什么都不晚,我很有信心。”对于融入社会,尽快就业,陈银圆没什么顾虑,“我自己在找,政府部门也给我们提供了很多岗位机会,还给我们组织培训,尤其是对两年义务兵回来的退役军人还是很有用的。”

宁波为退役军人提供免费适应性培训

第三,在程序交易管理方面,程序接入和认证管理存在漏洞,未履行相应前端控制和防范交易风险职责。期权市场火爆,券商期货公司纷纷发力今年以来,随着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高,期权业务不断火爆,特别是一天192倍的造富神话,彻底引爆这一市场,不少券商和期货公司均在期权经纪业务上发力。




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